近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意(yì)识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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