零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(z可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁ài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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