金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(ré千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么n)员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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