金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价(jià)商(shāng)）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思t: 24px;'>虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内(nèi)外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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