昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交(j合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线iāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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