科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名保美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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