金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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