科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名>

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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