零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)2升是多少斤啊 2升是多少毫升减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo2升是多少斤啊 2升是多少毫升)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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