零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节