零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán北约北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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