零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点alt="东北证(zhèng)券突发！时隔(gé)7年(nián)，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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