金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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