直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动<教师一年的工作日有多少天，一年有多少周/p>

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道教师一年的工作日有多少天，一年有多少周(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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