直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取几近是什么意思，几近什么意思拼音不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(几近是什么意思，几近什么意思拼音jí)其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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