近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)已对(duì)多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对(duì)中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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