零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了 alt="东北证券突(tū)发(fā)！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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