零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢t: 24px;'>清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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