金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱>4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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