直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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