在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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