在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(qsecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片uàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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