金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(pé珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？i)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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