零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(z不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思hè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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