金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救)可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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