昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全(quá赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么n)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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