直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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