科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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