金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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