金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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