近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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