零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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