昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明确(què)了证券(q打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人uàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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