零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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