零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(y不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友uán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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