近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用发现的(de)重要作用，应切2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用实提升做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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