金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构林心如生肖，林心如生肖属什么故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者(林心如生肖，林心如生肖属什么zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流林心如生肖，林心如生肖属什么程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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