在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承20mm等于多少厘米 20mm是多大担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家20mm等于多少厘米 20mm是多大(jiā)关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投20mm等于多少厘米 20mm是多大(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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