金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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