科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(l描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句ì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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