昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(不尽人意是什么意思zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(不尽人意是什么意思pài)出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bà不尽人意是什么意思o)批评、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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