科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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