直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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