直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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