零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期拙荆是什么意思，拙荆是什么意思(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非拙荆是什么意思，拙荆是什么意思(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(拙荆是什么意思，拙荆是什么意思ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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