零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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