昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系)规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yu拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系án)，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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