近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融(róng)资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银(yín)行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度(dù)真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年(niá真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态n)全年，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生(shēng)态(tài)。

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