科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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