科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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